招標(biāo)人：四川省第一建筑工程有限公司
2022年9月20日
目錄
六、防疫要求............................................................................................................ 7
參加采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)記錄書面聲明............................. 28
第一章 招標(biāo)邀請(qǐng)函
：
四川省第一建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)人）擬聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)服務(wù)，并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，現(xiàn)擬邀請(qǐng)符合條件并有意向的中介機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱投標(biāo)人）參加投標(biāo)。
一、服務(wù)名稱
招標(biāo)人選聘中介機(jī)構(gòu)開展對(duì)“應(yīng)做盡做”審計(jì)服務(wù)。
二、服務(wù)內(nèi)容
要求中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司所屬項(xiàng)目進(jìn)行“應(yīng)做盡做”專項(xiàng)審計(jì)，具體為以下六個(gè)方面審計(jì)：
（一）應(yīng)評(píng)盡評(píng)
1.管理要求：即在投標(biāo)前，必須編制成本預(yù)算、資金策劃，必須嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)前評(píng)審制度，明確確定上繳管理費(fèi)率或金額，防止低收益、大融資、高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目承接，做到“先算后干，心中有數(shù)”。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）中標(biāo)項(xiàng)目在投標(biāo)時(shí)是否編制成本預(yù)算、是否進(jìn)行資金策劃、是否履約標(biāo)前評(píng)審制度、是否確定上繳管理費(fèi)率或金額，超紅橙線的項(xiàng)目是否按規(guī)定處置。
（2）投標(biāo)評(píng)審提出的問題是否得到落實(shí)，未落實(shí)的原因分析及應(yīng)對(duì)方案。
（3）簽訂的合同內(nèi)容與招標(biāo)文件是否存在重大偏差。
（4）項(xiàng)目是否已編制三項(xiàng)預(yù)算，三項(xiàng)預(yù)算測(cè)算的上交與投標(biāo)預(yù)算是否存在重大偏差；三項(xiàng)預(yù)算成本與投標(biāo)預(yù)算成本是否存在重大差異，揭示并分析主要原因。
（5）已開工項(xiàng)目是否繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書是否已簽訂，責(zé)任上交指標(biāo)與三項(xiàng)預(yù)算所測(cè)上交是否接近。同類型、同條件項(xiàng)目上繳是否相同，同類型不同條件項(xiàng)目相互分析比較后上繳是否基本合理。
（二）應(yīng)招盡招
1.管理要求：一旦項(xiàng)目中標(biāo)，立即啟動(dòng)相關(guān)招采工作，且必須按規(guī)定流程進(jìn)行，力爭(zhēng)將招標(biāo)工作縮短在10個(gè)工作日內(nèi)完成，堅(jiān)決杜絕先實(shí)施后招標(biāo)行為，特殊情況須報(bào)公司審批。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）項(xiàng)目中標(biāo)后，是否立即啟動(dòng)招標(biāo)程序，是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編審招標(biāo)計(jì)劃。
（2）單項(xiàng)招標(biāo)工作完成用時(shí)多少個(gè)工作日，單個(gè)項(xiàng)目已完成招標(biāo)工作的招采項(xiàng)平均用時(shí)天數(shù)（工作日），是否在10個(gè)工作日內(nèi)完成。
（3）是否存在有先行施工后招標(biāo)的情況（具體情形），如因特殊情況，是否有公司審批。
（4）采購(gòu)合同的量是否在商務(wù)部審核控制指標(biāo)或額度范圍內(nèi)。
（5）合同價(jià)是否與招標(biāo)確定的中標(biāo)價(jià)一致。
（6）合同是否簽訂有限制約束性條款。
（7）招標(biāo)文件、合同是否存在有利于分供商或不利于公司的約定、條款。
（8）是否有圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)像（如同一網(wǎng)址投標(biāo)、同一賬號(hào)繳納相關(guān)款項(xiàng)、投標(biāo)內(nèi)容相同度大于40%等）。
（9）是否按招標(biāo)文件約定確定中標(biāo)單位。
（10）是否存在同一地區(qū)分供商合同單價(jià)差異較大且無特殊情況說明。
（三）應(yīng)控盡控
1.管理要求：所有新接項(xiàng)目，必須納入公司商務(wù)、資金、成控部門管控，必須編制成本計(jì)劃，為便于成本和資金管控，項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際情況分期資金計(jì)劃，分段進(jìn)行成本編制，必須簽訂《項(xiàng)目管理責(zé)任書》，明確上繳管理費(fèi)（率），繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）審計(jì)項(xiàng)目是否有三項(xiàng)預(yù)算、資金預(yù)算，相關(guān)預(yù)算是整體編制還是分期編制。
（2）審計(jì)項(xiàng)目是否已簽訂目標(biāo)管理責(zé)任書，是否已按公司要求繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
（3）未簽訂《項(xiàng)目管理責(zé)任書》、無成本計(jì)劃和資金計(jì)劃，每一筆生產(chǎn)要素開支未經(jīng)公司成控部審核。存在這些情況的項(xiàng)目成本要素是否有財(cái)務(wù)入賬和付款的情況。
（4）在支付以后，支付信息是否及時(shí)反饋給成控部門審核，如果超付是否提供書面報(bào)告說明原因。
（5）成控部發(fā)現(xiàn)了多少異常項(xiàng)，潛虧項(xiàng)目采取了相應(yīng)的糾偏措施否。
（四）應(yīng)鎖盡鎖
1.管理要求：項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)必須按規(guī)定辦結(jié)鎖定所有分供商結(jié)算并掛賬，“應(yīng)鎖未鎖”的項(xiàng)目，一律停止其中未鎖定對(duì)應(yīng)項(xiàng)的支付，由項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)引起的糾紛、訴訟及損失賠償?shù)蓉?zé)任。凡是涉及的責(zé)任人員，全部暫停工資發(fā)放。
2.審計(jì)范圍：2020年6月30日-2022年4月30日期間新竣工的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)是否按規(guī)定辦結(jié)鎖定所有分供商結(jié)算并掛賬。
（2）未鎖定的分供商是否存在繼續(xù)付款的情況。
（3）相關(guān)人員是否已暫停發(fā)放工資。
（五）應(yīng)結(jié)盡結(jié)
1.管理要求：明確項(xiàng)目經(jīng)理為結(jié)算辦理的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督辦，一年以下未結(jié)算項(xiàng)目，由項(xiàng)目部辦理，分公司督辦；一年以上兩年以內(nèi)未結(jié)算項(xiàng)目由分公司直接辦理，項(xiàng)目部配合；兩年以上未結(jié)算項(xiàng)目由公司辦理，分公司配合。久拖未決的由兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子決策辦結(jié)。
2.審計(jì)范圍：截至2022年6月尚未辦理工程結(jié)算的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）各分公司應(yīng)結(jié)盡結(jié)項(xiàng)目清單，按竣工期限進(jìn)行分類。
（2）各類竣工項(xiàng)目結(jié)算辦理進(jìn)程，是否按要求進(jìn)行分級(jí)管理。
（3）未能辦理結(jié)算的原因分析。
（六）應(yīng)收盡收
1.管理要求：逐筆分析每筆債權(quán)的回收狀態(tài)及重難點(diǎn)，一事一策，積極應(yīng)對(duì)；逐個(gè)分析每個(gè)起訴案件，分析總結(jié)執(zhí)行難的原因，探討研究推動(dòng)辦法，努力尋求案件所在地同類案件辦理業(yè)務(wù)水平高、能力強(qiáng)的資源，一案一策，特事特辦，力爭(zhēng)早日足額執(zhí)行回款，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用和其他損失；項(xiàng)目經(jīng)理作為直接責(zé)任人，分公司班子為督辦責(zé)任人，將責(zé)任獎(jiǎng)罰落實(shí)到位。
2.審計(jì)范圍：超過一年以上應(yīng)收的債權(quán)。
3.審計(jì)要求：
（1）是否對(duì)每一筆債權(quán)進(jìn)行分析并采取應(yīng)對(duì)措施。
（2）對(duì)在建項(xiàng)目的債權(quán)分公司是否根據(jù)審定產(chǎn)值下達(dá)收款計(jì)劃，整體工程進(jìn)度款的回收情況。項(xiàng)目是否存在超合同墊資的情形（連續(xù)兩月未能按合同足額按時(shí)回收進(jìn)度款）。
（3）起訴案件債權(quán)回收工作的推進(jìn)情況和成效，未回收的債權(quán)下一步的計(jì)劃安排。
（4）應(yīng)收未收的直接責(zé)任人是否暫停發(fā)放工資。
審計(jì)報(bào)告應(yīng)全面披露所屬審計(jì)范圍內(nèi)的項(xiàng)目關(guān)于公司“應(yīng)做盡做”制度要求的貫徹執(zhí)行情況，揭示執(zhí)行過程中存在的偏差。
三、招標(biāo)方式：采用綜合評(píng)審辦法
四、投標(biāo)截止時(shí)間：投標(biāo)文件應(yīng)于2022年 10 月 9 日16:00（北京時(shí)間）之前提交到四川省第一建筑工程有限公司5樓（四川省成都市金牛區(qū)馬鞍西路1號(hào)），逾期收到的或不符合規(guī)定的投標(biāo)文件將被拒絕（專人送達(dá)，不接受郵寄）。
開標(biāo)時(shí)間：2022年 10 月 10 日。
開標(biāo)地點(diǎn)：四川省第一建筑工程有限公司3樓會(huì)議室（四川省成都市金牛區(qū)馬鞍西路1號(hào)）
六、防疫要求
投標(biāo)單位進(jìn)入我司的人員須嚴(yán)格遵守落實(shí)我司防疫政策，若發(fā)現(xiàn)存在疫情風(fēng)險(xiǎn)的情況應(yīng)及時(shí)主動(dòng)向我司報(bào)告。進(jìn)場(chǎng)人員需持48小時(shí)內(nèi)核酸檢測(cè)陰性證明，并嚴(yán)格落實(shí)測(cè)溫、亮碼、掃碼、戴口罩等防疫措施。
七、聯(lián)系方式
邀請(qǐng)人：四川省第一建筑工程有限公司
地 址：四川省成都市金牛區(qū)馬鞍西路1號(hào)
聯(lián)系人： 陳良 蔣慧中
電 話： 18908215523 18508252344
第二章 投標(biāo)人須知
一、說明
1.1投標(biāo)文件以中文編制，一經(jīng)送達(dá)，一律不退。
1.2投標(biāo)文件僅作為本談判項(xiàng)目的談判、報(bào)價(jià)使用。
1.3投標(biāo)人獲取招標(biāo)邀請(qǐng)函后，應(yīng)仔細(xì)檢查邀請(qǐng)文件的所有內(nèi)容，如有殘缺等問題應(yīng)在獲得邀請(qǐng)文件當(dāng)日向我司當(dāng)面提出，及時(shí)解決。否則，由此引起的損失由投標(biāo)人自行承擔(dān)。
1.4招標(biāo)文件的解釋權(quán)歸招標(biāo)人。
二、投標(biāo)人相關(guān)要求
投標(biāo)人參加招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
（一）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，取得合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，能提供增值稅專用發(fā)票；
（二）具有有效的事務(wù)所執(zhí)業(yè)證，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；
（三）參加招投標(biāo)活動(dòng)前三年內(nèi)，財(cái)務(wù)狀況良好，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)等不良記錄；
（四）有提供企業(yè)內(nèi)控審計(jì)服務(wù)三年以上經(jīng)驗(yàn)，且擬派的項(xiàng)目經(jīng)理必須具有作為主要負(fù)責(zé)人的大型企業(yè)內(nèi)控審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目組成人員應(yīng)包括資深造價(jià)人員、具有施工企業(yè)管理經(jīng)歷的管理人員和相應(yīng)的財(cái)務(wù)人員；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
三、投標(biāo)報(bào)價(jià)說明
3.1報(bào)價(jià)要求：按服務(wù)內(nèi)容自行提供報(bào)價(jià)清單，格式不限。
3.2招標(biāo)控制價(jià)：本次招標(biāo)控制價(jià)捌萬伍仟元整（含交通費(fèi)、住宿費(fèi)及一切可預(yù)見的費(fèi)用）。
3.3投標(biāo)費(fèi)用：投標(biāo)人自行承擔(dān)所有準(zhǔn)備和參與投標(biāo)有關(guān)的投標(biāo)費(fèi)用。
四、投標(biāo)文件組成
4.1企業(yè)基本情況，包括但不限于單位簡(jiǎn)介、員工構(gòu)成、服務(wù)資質(zhì)、法定代表人證明書或法定代表人授權(quán)委托書（原件）、近三年執(zhí)業(yè)情況介紹（包括企業(yè)內(nèi)控審計(jì)相關(guān)案例）及自我介紹等（以上資料提供復(fù)印件并加蓋單位公章，原件備查）；
4.2營(yíng)業(yè)執(zhí)照：須提供由工商部門核發(fā)的已加載法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（以上資料提供復(fù)印件并加蓋公章，原件備查）；
4.3“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)工作方案，其中至少應(yīng)包含根據(jù)服務(wù)內(nèi)容制定的具體工作方案等；
4.4業(yè)績(jī)等證明材料，包括但不限于：近三年提供企業(yè)內(nèi)控審計(jì)的客戶及相應(yīng)合同或協(xié)議等（以上資料提供復(fù)印件并加蓋公章，原件備查）；
4.5擬組建項(xiàng)目組情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及成員簡(jiǎn)介，相關(guān)資質(zhì)證書及復(fù)印件，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的業(yè)績(jī)情況（加蓋單位公章，原件備查），項(xiàng)目成員的業(yè)績(jī)情況以及對(duì)服務(wù)內(nèi)容的服務(wù)承諾條款（至少包括確保項(xiàng)目小組主要成員穩(wěn)定性承諾）；
4.6參加招標(biāo)活動(dòng)前三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)記錄書面聲明；
4.7投標(biāo)人認(rèn)為其他可以證明自身能力的其他資料；
4.8服務(wù)費(fèi)（含交通費(fèi)）報(bào)價(jià)及支付方式。
五、投標(biāo)截止時(shí)間：投標(biāo)文件應(yīng)于2022年 10 月 9 日16:00（北京時(shí)間）之前提交到四川省第一建筑工程有限公司5樓（四川省成都市金牛區(qū)馬鞍西路1號(hào)），逾期收到的或不符合規(guī)定的投標(biāo)文件將被拒絕（專人送達(dá)，不接受郵寄）。
6.1開標(biāo)時(shí)間：2022年10月 10 日。
6.2開標(biāo)地點(diǎn)：四川省第一建筑工程有限公司3樓會(huì)議室（四川省成都市金牛區(qū)馬鞍西路1號(hào)）
七、評(píng)審辦法：本次將采用綜合評(píng)審辦法進(jìn)行評(píng)審。標(biāo)準(zhǔn)分100分，評(píng)分類別分為從業(yè)經(jīng)驗(yàn)（20分）、人員配備（10分）、工作方案（30分）、費(fèi)用報(bào)價(jià)（40）四部分進(jìn)行打分，具體規(guī)則如下：
序號(hào) | 評(píng)分項(xiàng)目 | 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) | 分項(xiàng)分?jǐn)?shù) |
一 | 從業(yè)經(jīng)驗(yàn) | 20 | |
1 | 資質(zhì)證明材料 | 2021年已年檢備案且年檢合格的得5分，無相關(guān)資質(zhì)的不得分 | 5 |
2 | 基本情況介紹 | 基本情況介紹完善得5分，每缺一項(xiàng)扣1分，扣完為止 | 5 |
3 | 近三年相關(guān)業(yè)績(jī)材料 | 有企業(yè)內(nèi)控審計(jì)服務(wù)但無大型企業(yè)盡調(diào)業(yè)績(jī)材料得5分，有企業(yè)內(nèi)控審計(jì)服務(wù)且有1個(gè)、2個(gè)、3個(gè)以上大型企業(yè)盡調(diào)業(yè)績(jī)的分別的得6分、8分、10分，無相關(guān)業(yè)績(jī)材料不得分 | 10 |
二 | 人員配備 | 10 | |
1 | 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及成員組成情況 | 項(xiàng)目組配備人員中有1位注冊(cè)會(huì)計(jì)師得2分，有1位高級(jí)會(huì)計(jì)師得1分，有1位中級(jí)會(huì)計(jì)師得0.5分（財(cái)務(wù)人員配備最多3分）；有1位資深造價(jià)人員得1分；有1位具有施工企業(yè)管理經(jīng)歷的管理人員得1分。 | 5 |
2 | 項(xiàng)目人員相關(guān)資質(zhì)證書 | 資質(zhì)證書齊全得5分，每有一人證書不齊扣1分，扣完為止 | 5 |
三 | 工作方案 | 30 | |
1 | 工作方案質(zhì)量 | 工作方案質(zhì)量分為優(yōu)秀、良好、及格三個(gè)檔次，優(yōu)秀得11-15分，良好6-10分，及格0-5分 | 15 |
2 | 工作成果承諾 | 有工作成果承諾得15分，無承諾不得分 | 15 |
四 | 費(fèi)用報(bào)價(jià) | 40 | |
1 | 報(bào)價(jià)清單 | 最低價(jià)得滿分，其余價(jià)格得分計(jì)算方式為30-（投標(biāo)價(jià)格-最低價(jià)格）/招標(biāo)控制價(jià)*30 | 30 |
2 | 費(fèi)用支付方式 | 出具工作成果之后支付得10分 | 10 |
招標(biāo)過程中，當(dāng)出現(xiàn)重大變故，采購(gòu)任務(wù)取消時(shí)，稱為招標(biāo)終止，招標(biāo)人可拒絕所有投標(biāo)人的投標(biāo)，該采購(gòu)任務(wù)招標(biāo)人有權(quán)選擇不再進(jìn)行招標(biāo)。
招標(biāo)過程中，當(dāng)投標(biāo)人不足三家、對(duì)招標(biāo)文件作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的投標(biāo)人不足三家或所有投標(biāo)都被否決時(shí)，稱為流標(biāo)，招標(biāo)人有權(quán)進(jìn)行重新招標(biāo)。
招標(biāo)人無需對(duì)評(píng)標(biāo)過程及未中標(biāo)原因作出解釋；投標(biāo)文件概不予退還。
八、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成
評(píng)審委員會(huì)由公司相關(guān)部門組建，由5名或5名以上單數(shù)數(shù)量組成。
九、無效投標(biāo)
有下列情形之一的，投標(biāo)文件無效：
9.1投標(biāo)文件不完整，未按要求加蓋公章、騎縫章，未密封或未加蓋密封章的；
9.2對(duì)招標(biāo)邀請(qǐng)文件的實(shí)質(zhì)要求和條件未作出正面回應(yīng)的；
9.3提供的有關(guān)資質(zhì)、資格、業(yè)績(jī)等為虛假的；
9.4投標(biāo)文件逾期送達(dá)或未送達(dá)指定地點(diǎn)的
四川省第一建筑工程有限公司
2022年9月 20 日
第三章 合同條款及格式
“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)服務(wù)合同
委托方（以下簡(jiǎn)稱甲方）：
地 址：
法 定 代 表 人：
受托方（以下簡(jiǎn)稱乙方）：
地 址：
法 定 代 表 人：
根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方為其提供“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同，以資共同遵守執(zhí)行。
第一條 服務(wù)內(nèi)容
要求中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司所屬項(xiàng)目進(jìn)行“應(yīng)做盡做”專項(xiàng)審計(jì)，具體為以下六個(gè)方面審計(jì)：
（一）應(yīng)評(píng)盡評(píng)
1.管理要求：即在投標(biāo)前，必須編制成本預(yù)算、資金策劃，必須嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)前評(píng)審制度，明確確定上繳管理費(fèi)率或金額，防止低收益、大融資、高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目承接，做到“先算后干，心中有數(shù)”。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）中標(biāo)項(xiàng)目在投標(biāo)時(shí)是否編制成本預(yù)算、是否進(jìn)行資金策劃、是否履約標(biāo)前評(píng)審制度、是否確定上繳管理費(fèi)率或金額，超紅橙線的項(xiàng)目是否按規(guī)定處置。
（2）投標(biāo)評(píng)審提出的問題是否得到落實(shí)，未落實(shí)的原因分析及應(yīng)對(duì)方案。
（3）簽訂的合同內(nèi)容與招標(biāo)文件是否存在重大偏差。
（4）項(xiàng)目是否已編制三項(xiàng)預(yù)算，三項(xiàng)預(yù)算測(cè)算的上交與投標(biāo)預(yù)算是否存在重大偏差；三項(xiàng)預(yù)算成本與投標(biāo)預(yù)算成本是否存在重大差異，揭示并分析主要原因。
（5）已開工項(xiàng)目是否繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書是否已簽訂，責(zé)任上交指標(biāo)與三項(xiàng)預(yù)算所測(cè)上交是否接近。同類型、同條件項(xiàng)目上繳是否相同，同類型不同條件項(xiàng)目相互分析比較后上繳是否基本合理。
（二）應(yīng)招盡招
1.管理要求：一旦項(xiàng)目中標(biāo)，立即啟動(dòng)相關(guān)招采工作，且必須按規(guī)定流程進(jìn)行，力爭(zhēng)將招標(biāo)工作縮短在10個(gè)工作日內(nèi)完成，堅(jiān)決杜絕先實(shí)施后招標(biāo)行為，特殊情況須報(bào)公司審批。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）項(xiàng)目中標(biāo)后，是否立即啟動(dòng)招標(biāo)程序，是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編審招標(biāo)計(jì)劃。
（2）單項(xiàng)招標(biāo)工作完成用時(shí)多少個(gè)工作日，單個(gè)項(xiàng)目已完成招標(biāo)工作的招采項(xiàng)平均用時(shí)天數(shù)（工作日），是否在10個(gè)工作日內(nèi)完成。
（3）是否存在有先行施工后招標(biāo)的情況（具體情形），如因特殊情況，是否有公司審批。
（4）采購(gòu)合同的量是否在商務(wù)部審核控制指標(biāo)或額度范圍內(nèi)。
（5）合同價(jià)是否與招標(biāo)確定的中標(biāo)價(jià)一致。
（6）合同是否簽訂有限制約束性條款。
（7）招標(biāo)文件、合同是否存在有利于分供商或不利于公司的約定、條款。
（8）是否有圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)像（如同一網(wǎng)址投標(biāo)、同一賬號(hào)繳納相關(guān)款項(xiàng)、投標(biāo)內(nèi)容相同度大于40%等）。
（9）是否按招標(biāo)文件約定確定中標(biāo)單位。
（10）是否存在同一地區(qū)分供商合同單價(jià)差異較大且無特殊情況說明。
（三）應(yīng)控盡控
1.管理要求：所有新接項(xiàng)目，必須納入公司商務(wù)、資金、成控部門管控，必須編制成本計(jì)劃，為便于成本和資金管控，項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際情況分期資金計(jì)劃，分段進(jìn)行成本編制，必須簽訂《項(xiàng)目管理責(zé)任書》，明確上繳管理費(fèi)（率），繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
2.審計(jì)范圍：2021年1月1日-2022年6月30日期間新承接的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）審計(jì)項(xiàng)目是否有三項(xiàng)預(yù)算、資金預(yù)算，相關(guān)預(yù)算是整體編制還是分期編制。
（2）審計(jì)項(xiàng)目是否已簽訂目標(biāo)管理責(zé)任書，是否已按公司要求繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
（3）未簽訂《項(xiàng)目管理責(zé)任書》、無成本計(jì)劃和資金計(jì)劃，每一筆生產(chǎn)要素開支未經(jīng)公司成控部審核。存在這些情況的項(xiàng)目成本要素是否有財(cái)務(wù)入賬和付款的情況。
（4）在支付以后，支付信息是否及時(shí)反饋給成控部門審核，如果超付是否提供書面報(bào)告說明原因。
（5）成控部發(fā)現(xiàn)了多少異常項(xiàng)，潛虧項(xiàng)目采取了相應(yīng)的糾偏措施否。
（四）應(yīng)鎖盡鎖
1.管理要求：項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)必須按規(guī)定辦結(jié)鎖定所有分供商結(jié)算并掛賬，“應(yīng)鎖未鎖”的項(xiàng)目，一律停止其中未鎖定對(duì)應(yīng)項(xiàng)的支付，由項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)引起的糾紛、訴訟及損失賠償?shù)蓉?zé)任。凡是涉及的責(zé)任人員，全部暫停工資發(fā)放。
2.審計(jì)范圍：2020年6月30日-2022年4月30日期間新竣工的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)是否按規(guī)定辦結(jié)鎖定所有分供商結(jié)算并掛賬。
（2）未鎖定的分供商是否存在繼續(xù)付款的情況。
（3）相關(guān)人員是否已暫停發(fā)放工資。
（五）應(yīng)結(jié)盡結(jié)
1.管理要求：明確項(xiàng)目經(jīng)理為結(jié)算辦理的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督辦，一年以下未結(jié)算項(xiàng)目，由項(xiàng)目部辦理，分公司督辦；一年以上兩年以內(nèi)未結(jié)算項(xiàng)目由分公司直接辦理，項(xiàng)目部配合；兩年以上未結(jié)算項(xiàng)目由公司辦理，分公司配合。久拖未決的由兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子決策辦結(jié)。
2.審計(jì)范圍：截至2022年6月尚未辦理工程結(jié)算的工程項(xiàng)目。
3.審計(jì)要求：
（1）各分公司應(yīng)結(jié)盡結(jié)項(xiàng)目清單，是否按竣工期限進(jìn)行分類。
（2）各類竣工項(xiàng)目結(jié)算辦理進(jìn)程，是否按要求進(jìn)行分級(jí)管理。
（3）未能辦理結(jié)算的原因分析。
（六）應(yīng)收盡收
1.管理要求：逐筆分析每筆債權(quán)的回收狀態(tài)及重難點(diǎn)，一事一策，積極應(yīng)對(duì)；逐個(gè)分析每個(gè)起訴案件，分析總結(jié)執(zhí)行難的原因，探討研究推動(dòng)辦法，努力尋求案件所在地同類案件辦理業(yè)務(wù)水平高、能力強(qiáng)的資源，一案一策，特事特辦，力爭(zhēng)早日足額執(zhí)行回款，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用和其他損失；項(xiàng)目經(jīng)理作為直接責(zé)任人，分公司班子為督辦責(zé)任人，將責(zé)任獎(jiǎng)罰落實(shí)到位。
2.審計(jì)范圍：超過一年以上應(yīng)收的債權(quán)。
3.審計(jì)要求：
（1）是否對(duì)每一筆債權(quán)進(jìn)行分析并采取應(yīng)對(duì)措施。
（2）對(duì)在建項(xiàng)目的債權(quán)分公司是否根據(jù)審定產(chǎn)值下達(dá)收款計(jì)劃，整體工程進(jìn)度款的回收情況。項(xiàng)目是否存在超合同墊資的情形（連續(xù)兩月未能按合同足額按時(shí)回收進(jìn)度款）。
（3）起訴案件債權(quán)回收工作的推進(jìn)情況和成效，未回收的債權(quán)下一步的計(jì)劃安排。
（4）應(yīng)收未收的直接責(zé)任人是否暫停發(fā)放工資。
審計(jì)報(bào)告應(yīng)全面披露所屬審計(jì)范圍內(nèi)的項(xiàng)目關(guān)于公司“應(yīng)做盡做”制度要求的貫徹執(zhí)行情況，揭示執(zhí)行過程中存在的偏差。
第二條 服務(wù)期限
“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)服務(wù)期限為 個(gè)工作日，自2022年 月 日起至2022年 月 日止，且乙方于2022年 月 日前將盡職調(diào)查報(bào)告提交甲方。
第三條 服務(wù)要求
3.1乙方應(yīng)指派4名以上自有專業(yè)審計(jì)人員組成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)持相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書），其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有至少1次作為主要負(fù)責(zé)人的大型企業(yè)內(nèi)控審計(jì)業(yè)績(jī)。
3.2對(duì)于重要文書，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人親自審核簽字。
3.3在服務(wù)期內(nèi)，對(duì)甲方提供的“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)服務(wù)，并且應(yīng)在合同約定時(shí)間內(nèi)按照相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)定或雙方約定依法獨(dú)立向甲方提交審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)程序、審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3.4受托項(xiàng)目完成后，乙方如實(shí)、完整地將審計(jì)形成的全部紙質(zhì)資料原件和電子資料整理移交給甲方審計(jì)部門，并清除和銷毀涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等相關(guān)信息副本。
3.5嚴(yán)格遵守國(guó)家保密法規(guī)以及委托協(xié)議相關(guān)保密內(nèi)容，審計(jì)報(bào)告及相關(guān)信息不向外泄露，不利用審計(jì)獲取的信息牟取不正當(dāng)利益或用于其他與委托審計(jì)無關(guān)的任何事項(xiàng)。
3.6乙方進(jìn)入甲方公司的人員須嚴(yán)格遵守落實(shí)甲方防疫政策，若發(fā)現(xiàn)存在疫情風(fēng)險(xiǎn)的情況應(yīng)及時(shí)主動(dòng)向甲方報(bào)告。乙方進(jìn)場(chǎng)人員需持48小時(shí)內(nèi)核酸檢測(cè)陰性證明，并嚴(yán)格落實(shí)測(cè)溫、亮碼、掃碼、戴口罩等防疫措施。
第四條 甲方的責(zé)任
4.1對(duì)于乙方基于本合同提供的意見、建議或其他服務(wù)成果，甲方應(yīng)決定是否采用、落實(shí)或擬依賴的程度并對(duì)其決定負(fù)責(zé)。
4.2為乙方派出的有關(guān)工作人員提供必要的工作條件和協(xié)助，主要事項(xiàng)將由乙方于業(yè)務(wù)工作開始前提供清單，并視工作進(jìn)度陸續(xù)補(bǔ)充。
4.3依照合同約定支付審計(jì)服務(wù)費(fèi)。
第五條 乙方的責(zé)任
5.1乙方保證所提供的服務(wù)或其任何一部分均不會(huì)侵犯任何第三方的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)。一旦出現(xiàn)侵權(quán)，索賠或訴訟，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。乙方保證服務(wù)不存在危及人身及財(cái)產(chǎn)安全的隱患，不存在違反國(guó)家法規(guī)、法令、法律以及行業(yè)規(guī)范所要求的有關(guān)安全條款，否則應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。
5.2乙方應(yīng)以合理的專業(yè)技能和審慎的態(tài)度，按本合同的約定提供服務(wù)。乙方有權(quán)根據(jù)自身的工作方式及對(duì)項(xiàng)目的理解，以包括但不限于查驗(yàn)相關(guān)資料、核實(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)、抽檢相關(guān)原件、進(jìn)行相應(yīng)訪談等方式開展審計(jì)業(yè)務(wù)。
5.3乙方應(yīng)指定可勝任本次服務(wù)的具備相應(yīng)技能的人員，并盡合理的努力以確保這些已指定的人員均參與提供服務(wù)。
5.4對(duì)執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中知悉甲方及第三方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。甲方所提供的一切資料僅限于本次合規(guī)性審計(jì)使用，未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得將本次審計(jì)的內(nèi)容及甲方提供的相關(guān)材料用于本次審計(jì)之外，不得向第三方提供或者公開，否則乙方應(yīng)負(fù)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。本條款不因本合同履行完畢或終止而失效。
5.5按照約定時(shí)間完成“應(yīng)做盡做”審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)實(shí)施結(jié)束后，獨(dú)立出具審計(jì)報(bào)告，按委托要求向甲方提交正式書面報(bào)告（含附件）及相關(guān)電子文檔。對(duì)甲方認(rèn)為需要對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)查補(bǔ)證、修改審計(jì)報(bào)告的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求追加審計(jì)程序，進(jìn)行補(bǔ)充和完善。否則，不予采信其審計(jì)結(jié)果并視其違約。
5.6嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)審計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守行業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和廉潔從業(yè)紀(jì)律規(guī)定。
5.7乙方及乙方參與審計(jì)人員不存在與被審計(jì)單位或?qū)徲?jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系。
5.8審計(jì)實(shí)施過程中需要甲方協(xié)調(diào)、協(xié)助的資料交接、延伸審計(jì)調(diào)查等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方報(bào)告；審計(jì)中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方報(bào)告。
第六條、服務(wù)費(fèi)用及支付方式
6.1本次服務(wù)以雙方商定本次服務(wù)的費(fèi)用含稅總價(jià)（增值稅稅率 %）為人民幣 元（大寫： ）（含交通費(fèi)、住宿費(fèi)及一切可預(yù)見的費(fèi)用）。
6.2服務(wù)期限內(nèi)，乙方未能完成本合同服務(wù)要求約定服務(wù)的，甲乙雙方協(xié)商酌情減少服務(wù)費(fèi)用或通過完成其他服務(wù)予以抵銷。
6.3完成審計(jì)報(bào)告并經(jīng)甲方審核通過之日起 個(gè)工作日內(nèi)支付合同總價(jià)的 %，計(jì) 元（人民幣大寫： ）。
乙方應(yīng)按規(guī)定提供合法有效的增值稅專用發(fā)票，乙方未提供足額增值稅發(fā)票前，甲方可以暫緩支付服務(wù)費(fèi)用；如因發(fā)票違規(guī)造成甲方被補(bǔ)稅、罰款等損失由乙方賠償。
單位名稱：
賬號(hào)：
開戶銀行：
第七條、合同的解除
7.1除非甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方均不得單方變更或者解除本合同，否則將承擔(dān)違約責(zé)任。
7.2乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除本合同：
（1）未按合同約定時(shí)間出具“應(yīng)做盡做”審計(jì)專項(xiàng)報(bào)告的。
（2）因乙方工作延誤、失職、失誤導(dǎo)致甲方蒙受損失的。
7.3甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)解除本合同：
甲方逾期30日仍不支付服務(wù)費(fèi)的。
第八條、爭(zhēng)議解決條款
因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如仍未解決，依法向成都仲裁委員會(huì)提起仲裁。
第九條、合同生效及其他
本合同一式伍份，甲方執(zhí)叁份，乙方執(zhí)貳份，每份具有同等法律效力，在雙方簽字、蓋章后生效。
本合同未盡事項(xiàng)，可由雙方約定后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。（以下無正文）
甲方（蓋章）：四川省第一建筑工程有限公司
授權(quán)代表（簽字）：
日期：2022年 月 日
乙方（蓋章）： 事務(wù)所/公司
授權(quán)代表（簽字）：
日期：2022年 月 日
投 標(biāo) 文 件
項(xiàng) 目 名 稱：
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目 錄
1. 投 標(biāo) 書
2. 法定代表人身份證明
3. 授權(quán)委托書
4. 投標(biāo)人的資格證明文件
5. 參加采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)記錄書面聲明
6. 投標(biāo)人提交的其它資料
投 標(biāo) 書
致：
根據(jù)貴方為 項(xiàng)目的招標(biāo)公告及投標(biāo)人已收到的項(xiàng)目的招標(biāo)文件，研究上述招標(biāo)文件的招標(biāo)邀請(qǐng)函、投標(biāo)人須知、合同條款等其他有關(guān)文件后，我方愿意按上述合同條件等有關(guān)文件，以含稅總價(jià)（稅率 %）： （人民幣大寫： 元）作為本項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，按上述合同條款承接該項(xiàng)目。
2.投標(biāo)人已詳細(xì)審查全部招標(biāo)文件，包括修改文件（如有的話）和有關(guān)附件，將自行承擔(dān)因?qū)θ空袠?biāo)文件理解不正確或誤解而產(chǎn)生的相應(yīng)后果。
3.投標(biāo)人保證遵守招標(biāo)文件的全部規(guī)定，投標(biāo)人所提交的材料中所含的信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不具有任何誤導(dǎo)性。
4.投標(biāo)人將按招標(biāo)文件的規(guī)定履行合同責(zé)任和義務(wù)。
5.本投標(biāo)文件自開標(biāo)日起投標(biāo)有效期為：我司同意從規(guī)定回標(biāo)之日起計(jì)30個(gè)日歷天內(nèi)遵守本投標(biāo)文件
6.投標(biāo)人同意提供按照招標(biāo)人可能要求的與其投標(biāo)有關(guān)的一切數(shù)據(jù)或資料，完全理解貴方不一定要接受最低的報(bào)價(jià)或收到的任何投標(biāo)。
8. 與本投標(biāo)有關(guān)的一切正式往來通訊請(qǐng)寄：
地址： 郵編：
電話： 傳真：
投標(biāo)人代表簽字：
投標(biāo)人（全稱并加蓋公章）：
日 期： 年 月 日
投標(biāo)人的資格證明文件
投標(biāo)人的資格聲明
1．投標(biāo)人概況：
Ａ．投標(biāo)人名稱：
Ｂ．注冊(cè)地址：
傳真： 電話： 郵編：
Ｃ．成立或注冊(cè)日期：
Ｄ．法人代表： （姓名、職務(wù)）
實(shí)收資本：
其中 國(guó)家資本： 法人資本：
個(gè)人資本： 外商資本：
Ｅ．最近資產(chǎn)負(fù)債表（到 年 月 日為止）。
(1)固定資產(chǎn)合計(jì):
(2)流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì):
(3)長(zhǎng)期負(fù)債合計(jì):
(4)流動(dòng)負(fù)債合計(jì):
Ｆ．最近損失表（到 年 月 日為止）。
(1)本年（期）利潤(rùn)總額累計(jì)：
(2)本年（期）凈利潤(rùn)累計(jì)：
2．我方在此聲明，我方具備并滿足下列各項(xiàng)條款的規(guī)定。本聲明如有虛假或不實(shí)之處，我方將失去合格投標(biāo)人資格且我方的投標(biāo)保證金將不予退還。
（1）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；
?。?）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
?。?）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；
?。?）有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；
?。?）近三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)記錄；
3．最近三年投標(biāo)服務(wù)在國(guó)內(nèi)主要用戶的名稱和地址：
用戶名稱和地址 | 項(xiàng)目名稱、規(guī)格 | 數(shù)量 | 服務(wù)日期 | 運(yùn)行狀況 |
4. 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
就我方全部所知，茲證明上述聲明是真實(shí)、正確的，并已提供了全部現(xiàn)有資料和數(shù)據(jù)，我方同意根據(jù)貴方要求出示文件予以證實(shí)。
投標(biāo)人（全稱并加蓋公章）：
投標(biāo)人代表簽字：
日 期： 年 月 日
電 傳：
傳 真：
電 話：
法定代表人身份證明
投標(biāo)人名稱：
姓名：
性別： 年齡： 職務(wù)： 系（投標(biāo)人名稱） 的法定代表人。
特此證明。
附：法定代表人身份證復(fù)印件
投標(biāo)人： （蓋單位章）
年 月 日
注：1、法定代表人的簽字必須是親筆簽名，不得使用印章、簽名章或其他電子制版簽名。
2、法定代表人自己簽署投標(biāo)文件時(shí)，不附授權(quán)委托書。
本人 （身份證號(hào)： ）系 （投標(biāo)人名稱）的法定代表人，現(xiàn)委托 為我方代理人。代理人根據(jù)授權(quán)，以我方名義簽署、澄清、說明、補(bǔ)正、遞交、撤回、修改 項(xiàng)目投標(biāo)文件，進(jìn)行談判、簽訂合同和處理有關(guān)事宜，其法律后果由我方承擔(dān)。
委托期限：在投標(biāo)文件有效期內(nèi)。
代理人無轉(zhuǎn)委托權(quán)。
申 請(qǐng) 人： （蓋單位章）
身份證號(hào)碼：
委托代理人： （簽字）
身份證號(hào)：
年 月 日
注：1.法定代表人和委托代理人必須在授權(quán)書上親筆簽名，不得使用印章、簽字章或其他電子制版簽名；
2. 在授權(quán)委托書后應(yīng)附有法定代表人及委托代理人的身份證掃描件。
參加采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)記錄書面聲明
致：
參加采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，我方在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，否則產(chǎn)生不利后果由我方承擔(dān)責(zé)任。
特此聲明。
★注意：
1、“違法違規(guī)記錄”指投標(biāo)人因違法經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰。
2、紙質(zhì)投標(biāo)文件正本中的本聲明應(yīng)為原件。
3、請(qǐng)投標(biāo)人根據(jù)實(shí)際情況如實(shí)聲明，否則視為提供虛假材料。
投標(biāo)人：（全稱并加蓋單位公章）
投標(biāo)人代表簽字：
日期： 年 月 日
投標(biāo)人提交的其它資料
投標(biāo)人認(rèn)為應(yīng)提交的其他材料, 可在此附件中提交。
投標(biāo)人代表簽字：
善建云通
OA辦公平臺(tái)
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智慧工地管理系統(tǒng)
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